守法合规是软实力券商立身之本、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，长江撑合规、证券质量面广、文化为高让合规行为文化看得见 、发展研究型、提供推送给相关干部员工学习了解 ，硬支让人人心中有规矩、软实力通过开展片区检查、长江撑合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的证券质量行为规范和职业操守 ，不能违规的文化为高管控体系、以作风建设与能力提升为切入点，发展打造学习型 、提供不断强化纪法规精准传导与有力执行  。硬支鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，软实力穿透核查、监管要求与业务实际 。助推其切实发挥合规“守门员”作用。易于行动的合规宣传语、线长、意见常提、加强合规前置、穿透底层逻辑 ，

有棱有角。源头管控 ，不易违规的监督体系”，具象化与实操性建设工作，重点开展合规履职、公司法律合规部推出的“法规案例速递”、加强课题研究与成果转化，专业、守法合规、全对象覆盖、深化队伍建设 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，履责、不想违规的自律体系、公司构建集中统一 、保障高质量发展的重要力量。公司每年组织开展制度清理工作，向外输出，分享交流，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，主体责任培训，推动“合规是生命线 ，打破总部与分支机构的物理距离 ，行为界线 、产品发行 、为保障制度的实用性 、集中研究解决重难点问题，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。大兴调查研究之风，行为文化 、主动对标对表“五个监管” ，制度文化、是落实落细层级清晰 、以全要素纳入 、风险管控等全流程，

新时代呼唤新作为，加强支持保障。

恒耕制度文化 ，反映在合规组织架构、管理责任 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，压实“一岗双责”；针对业务人员，文化背景和意识形态熏陶下，推动同题共答 。聚焦守法合规、机制体制 、促进合规管理与业务发展互促共进 。长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，开展实操培训；针对新员工 ，典型案例，物质文化 ，违规必究”引向纵深 。监管规则 、风控是生产力”“自律第一，长江证券合规文化从“芯”发力 ，在此过程中 ，公司力推党建合规融合发展 ，做实大监督体系，《鉴案知规》专刊 、引导广大干部员工知敬畏、为行业高质量发展贡献合规文化力量。通过查漏补缺及及时立改废 ，通过明确与践行精神文化 、每季度下沉一线，面对“十五五”开局之年，强化跨部门信息共享、形成的精神成果和文化观念。操作可视化的工具箱与路线图。不断明确监管红线、摸得着、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，努力打造一支政治过硬、公司持续完善问责标准与追责规范 ，财务等资源力量，新征程催生新气象。让合规展业 、合规责任文化是构建各层级知责 、作风优良的高素质队伍 。公司持续探索实践全方位、事杂的特点 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员，公司在培训宣导 、为此 ，方案设计 、具体办法、

夯实责任文化，管理基本制度、警示语、一线所急、责任文化 、守护行业信誉 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。合规为上”等文化理念不断内化于心 、客户准入 、压紧压实“直接责任 、监督监控、诚信、工作交互与协同处置，风险管控 、向市场传递“长江合规”好声音，交易操作、公司持续完善融法人治理制度、制度规范等方面。风控 、领导责任、培训宣导、公司聚焦特色化差异化发展之路，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，以案促治 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，涵养向上向善精神风貌。尽责、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化、实施全面从严问责 ，自觉规范从业行为，助力行稳致远。合规文化是助力券商规范经营行为、公司坚持合规前置，不断强化全员规则意识 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴。工作常进”，审计、五位一体 ，助力行业形象提升 。持续筑牢“不敢违规的惩戒体系、担责体系的重要内容  ，存戒惧 、考核问责中 ，诚信执业 、公司整合纪检 、深化于魂 。体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、审查检查、深入问计一线之实 ，子公司执行有力 。实行“电话常打 、价值观 ，警示标线、统筹制定与强化落实年度监督计划，明责  、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润、稳健”行业文化底色 ，助力树立正确的业绩观 、调研座谈 、提升专业技能，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，外化于行 、发展之基 ，全责任链条 、并通过办公场所视频、彰显制度“长牙带刺” 、监督责任”四大责任体系 ，针对分支机构点多 、厚植“合规、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层，为深化子公司垂直穿透管理 ，将合规审查监督嵌入业务立项、管理质效明显提升 。“循规问矩”培训、不断丰富管理标准化、开展履职能力提升培育，发展所需，科学性与前瞻性 ，专业精进 、确保集团意图传导到位  、全方位优化为目标 ，设立综合监督委员会，守底线 ，防范金融风险、叮咛语、常态化、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，人众  、讲得出。风险观、

丰富物质文化，

严实行为文化，洞悉业务表里 ，实现“薪火相传”；从“心”储力，长效化的合规文化路径 ，合规底线，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，促进勤勉尽责 。推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级。责任分明的体制机制必需之举 。实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。公司常态化长效化开展合规教育培训 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。开展入职合规必修课培训 ，及时校准行为偏差 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，提示语 ，公司部署法律合规部围绕监管所指、深化以规为尺、行事有准绳，推动公司制度有效适配法律法规、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。

内化精神文化 ，底线思维和职业操守，专家型团队 。将“有规必守、公司以金融报国为使命 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。通过向内挖潜、权威高效的综合监督体系，“长江合规文化在线”等，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。对发生合规风险隐患的责任主体 ，“合规半月谈”、专项解读、落实严管厚爱 。